Оценка за подходяща услуга – Физическо лице

Оценка за подходяща услуга физическо лице

Съгласно чл. 21 от Регламент (ЕС) 2020/1503 на Европейския парламент и на Съвета от 7 октомври 2020 година относно европейските доставчици на услуги за колективно финансиране на предприятията и за изменение на Регламент (ЕС) 2017/1129 и на Директива (ЕС) 2019/1937, преди да Ви предоставим пълен достъп с цел инвестиране до проектите за колективно финансиране, качени на платформата ни за колективно инвестиране, ние следва да оценим дали предлаганите от нас услуги за колективно финансиране са подходящи за Вас. За тази цел е необходимо да ни предоставите точна и актуална информация за знанията и опита Ви относно услугите за колективно финансиране, за инвестиционните Ви цели, финансовото Ви положение, както и за разбирането Ви за инвестиционния риск като цяло и за инвестирането във видовете инвестиции, предлагани на платформата ни за колективно финансиране. За да можем да направим оценката за подходяща услуга, Вие трябва да отговорите на въпросите по-долу. В случай че не предоставите информация или предоставите недостатъчна информация относно обстоятелствата по-долу, ние няма да можем да определим дали желаната от Вас услуга за колективно финансиране е подходяща за Вас. Ние ще преразгледаме направената Ви оценка за подходяща услуга веднъж на всеки две години. Моля, отговорете на следващите въпроси, като попълните съответното поле или отбележите. При въпроси или нужда от съдействие за попълването на настоящия въпросник можете да се обърнете към нашите фронт офис служители.

"*" показва задължителните полета

Услуга/и за колективно финансиране, която/които желаете да ползвате:

Инвестиране в проект за колективно финансиране чрез закупуване на акции

Инвестиране в проект за колективно финансиране чрез закупуване на облигации

Инвестиране в проект за колективно финансиране чрез предоставяне на заем

I. Обща информация за клиента

Представлявано от

Име Презиме Фамилия

ЕГН/ЛНЧ/Дата на раждане на представляващия

Документа за самоличност

издаден/а на

от

Постоянен адрес:

Улица Град Област Пощенски код Страна

Адрес за кореспонденция:

Улица Град Област Пощенски код Страна

Място на раждане:

Град Страна

Гражданство:

Номер на банкова сметка:

Име и Код на банката:

Данни за пълномищник

Да

Не

Пълномощник

Име на пълномощника:

Име Презиме Фамилия

ЕГН/ЛНЧ/Дата на раждане на представляващия

Документа за самоличност

издаден/а на

от

Постоянен адрес:

Улица Град Област Пощенски код Страна

Адрес за кореспонденция:

Улица Град Област Пощенски код Страна

Място на раждане:

Град Страна

Гражданство:

II. Знания и опит

(информацията се предоставя по отношение на Представляващия или Пълномощника на клиента, в случай, че има такъв)

1. Какво е Вашето образование (вид и степен)?

2. Каква е Вашата настояща професия?

3. Имате ли предишна относима професия към желаната от Вас услуга за колективно финансиране?

4. Какво е разбирането Ви за:

4.1. Облигации:

Дългови финансови инструменти, по които Емитентът дължи плащане на лихва и главница на притежателите им;

Финансови инструменти, даващи право на участие в капитала на акционерно дружество;

Финансови инструменти, по които се изплаща гарантиран дивидент.

4.2. Акции:

Дългови финансови инструменти;

Финансови инструменти, които дават право на собственост върху акционерен капитал;

Могат да бъдат само в налична форма.

4.3. Заем на парични средства:

Форма за кредитиране за определен период на дадено лице срещу заплащане на лихва. В края на периода на падежа се връща цялата заета сума (главница);

Не се дължи връщане на главницата по заема;

Отпуска се само и единствено от банки.

5. Притежавате ли инвестиционен опит?

Да

Не

6. Какъв е вашият инвестиционен опит?

Само теоретичен, придобит по време на образованието ми, от обучителни материали, курсове, семинари и др.;

Практически, сключвал съм сделки с финансови инструменти на капиталовите пазари;

Теоретичен и практически.

7. С какви финансови инструменти сте търгували?

Акции;

Дългови финансови инструменти (корпоративни облигации и държавни ценни книжа);

Дялове на КИС;

Деривативни финансови инструменти;

Друго

Други финансови инстроменти:

8. Колко често сте сключвали сделки с посочените финансови инструменти през последната една година?

До 10 сделки годишно;

Между 11 и 50 сделки годишно;

Над 51 сделки годишно.

9. Каква е приблизителната стойност в лв. на сключените от Вас сделки с посочените финансови инструменти през последната една година?

До 10 000 лв. годишно;

Между 11 000 лв. и 50 000 лв. годишно;

Над 51 000 лв. годишно.

10. Какъв е видът на сделките, които сте сключвали с посочените финансови инструменти?

Покупка;

Продажба;

Замяна;

Заем;

Репо сделки;

Друго

Други финансови инстроменти:

III. Инвестиционни цели

(попълват се данни за юридическото лице)

1. Какъв е размерът на средствата, които желаете да инвестирате на платформата ни за колективно инвестиране?

По-малко от 1500 лв.;

По-малко от 20 000 лв.;

Между 20 000 лв. и 49 999 лв.;

Между 50 000 лв. и 99 999 лв.;

Над 100 000 лв.

2. Какъв е вашият предполагаем инвестиционен хоризонт на платформата ни за колективно инвестиране?

До 3 години;

От 3 до 5 години;

От 5 до 10 години;

Над 10 години.

3. Каква е средногодишната доходност, която очаквате да получите от направената от Вас инвестиция на платформата ни за колективно инвестиране?

До 5 %;

От 6 % до 10 %;

От 11 % до 15 %;

От 16 % до 20 %;

Над 21 %.

4. Посочете вашите инвестиционни цели?

Краткосрочно управление на ликвидността;

Дългосрочно спестяване;

Висока печалба, дори за сметка на риск от загуба на вложените средства.

5. Желаете ли инвестициите Ви да бъдат съобразени с екологичните, социалните и управленските фактори?

Да

Не

6. Какво е максималното ниво на риск, което сте склонни да поемете?

Ниско ниво на риск;

Средно ниво на риск;

Високо ниво на риск.

7. Ако стойността на инвестициите Ви падне с над 10%, каква би била Вашата реакция?

Веднага бих продал/а всичко.

Бих оставил/а голяма част от инвестициите, но ще продам активите, които текущо носят много голям риск от загуби.

Бих изчакал/а известно време да видя дали пазарът ще се възстанови преди да предприема действия.

Не бих предприел/а нищо, защото съзнавам, че такива движения са нормални в определени периоди, дори бих помислил/а да довнеса още пари на дружеството, защото цените са станали по-изгодни и очаквам пазара да се възстанови.

III. Финансово състояние

(попълват се данни за клиента)

1. Какъв е чистият Ви месечен доход след плащане на данъци и осигуровки?

Месец/Година

Доход

2. Какъв е разполагаемият Ви месечен доход след покриване на всички текущи разходи

Месец/Година

Доход

(битови сметки, вноски по кредити, такси за училища и др.)

3. Какъв е източникът на Вашите доходи?

От трудови възнаграждения, граждански договори, договори за управление;

Наем;

Свободна професия;

Лихви, дивиденти;

Други

Брой материално зависими от Вас лица:

4. Какъв е общият размер на активите Ви, в това число ликвидни активи (парични средства), инвестиции във финансови инструменти, недвижима собственост?

Тип на актива

Размерът на активи

5. Притежавате ли или придобивали ли сте други инвестиции във финансови инструменти. Ако да, каква е тяхната приблизителна стойност и какви са те?

Тип на инструмента

Размерът

6. Предстоят ли промени във Вашите източници на редовни доходи?

Да

Не

(напр. поради започване на втора работа, смяна на работа, пенсиониране, съкращаване и др.)

EvroTrust Email*

Моля, въведете e-mail адреса на Вашата регистрация в EvroTrust